在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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