科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展(回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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