金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁(ji丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里é)从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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