金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事印信是什么意思？ 印信和书信一样吗人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(印信是什么意思？ 印信和书信一样吗shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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