金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(z原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕hōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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