零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资(zī)金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：中国书画艺术 广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？