金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金融衍生(s买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜hēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的(de)境外(wài)投(tóu)资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结(jié)算公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过(guò)“北买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安排达成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜有兴趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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