直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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