直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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