科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚香港区号是多少(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(香港区号是多少wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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