直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuá日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家n)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家