零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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