昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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