直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quà1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算n)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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