科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū00后初中学历很丢人吗)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(00后初中学历很丢人吗cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。00后初中学历很丢人吗>

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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