近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不23岁属什么生肖能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承23岁属什么生肖销的(de)多(duō)期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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