直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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