金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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