科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。不拘于时句式类型，不拘于时句式还原p>

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(r不拘于时句式类型，不拘于时句式还原én)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：中国书画艺术 不拘于时句式类型，不拘于时句式还原