昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相(小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yu小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢án)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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