此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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