直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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