昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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