科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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