在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(台湾是省还是市 台湾是省会吗jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)台湾是省还是市 台湾是省会吗下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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