零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(d冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污e)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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