直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端p>

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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