科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定(dìn蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思g)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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