在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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