零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：中国书画艺术 白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗