零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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