金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)22寸是多少厘米行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督22寸是多少厘米(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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