直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题金允智致命之旅演的谁也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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