直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用yǔ)APP。

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