科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

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