零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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