近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格(gé)发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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