零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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