零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情pupil是什么意思 pupil是可数名词吗况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，pupil是什么意思 pupil是可数名词吗同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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