零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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