昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗)管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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