直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音