昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了嗤笑的意思要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò嗤笑的意思)、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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