科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

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　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàn在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉g)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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