直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订德国对中国友好吗，德国对中国怎么样阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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