零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情唐山大地震和汶川大地震哪个严重况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北唐山大地震和汶川大地震哪个严重(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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