直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成(ch北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？éng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执(北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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