金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在战狼3什么时候上映？战狼3什么时候上映？n>投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方(战狼3什么时候上映？fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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