科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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