零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决不拘于时句式类型，不拘于时句式还原心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)不拘于时句式类型，不拘于时句式还原荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：中国书画艺术 不拘于时句式类型，不拘于时句式还原